公司反腐条例
公司反腐条例

反腐败指令

1简介

1.1简介

在世界几乎所有国家,腐败和 贿赂都是会被处以罚金或监禁的刑事犯罪。因此,布赫集团(BucherGroup)《行为准则》第5条禁止 所有形式的腐败和贿赂。本反腐败指令(“指令”)的目的是对第5条作出 具体解释并加强雇员对腐败危险性的认识。因此,本指令对《行为准则》进行修 订并且也通过制定具体的行为规则来加强布赫集团的全球合规计划。

布赫集团的经理、雇员和 业务伙伴不得参与腐败行为,无论他 们在哪个国家开展业务。

1.2范围和责任

本指令 适用布赫工业公司(BucherIndustries)及其所 有附属集团公司(布赫集团)的所有雇员。布赫集团的所有经理和雇员在与公职人员或代表公司或私营部门实体行事的个人或由公司或私营部门实体雇用的个人打交道的过程中必须诚实、实事求 是和符合道德标准,并且应 熟悉他们开展业务所在国的当地法律。

2定义

2.1腐败

腐败是 所有形式的贿赂和腐败行为的通用说法。腐败是 指为了个人利益而滥用权力或职权。这种行为是非法的。向任何人(无论这 个人是在公共还是私营部门)行贿或 从任何人那里受贿都是非法的,无论是 直接还是间接支付或接受贿赂。即便承 诺或给予某种好处并未诱导某个业务伙伴以某种特定方式行事,本反腐 败规定仍然适用。腐败并 不需要以贿赂成功为条件;给予贿 赂就足以构成犯罪。下文对 各种形式的腐败行为进行了定义。

2.2贿赂

贿赂可以是“行贿”或“索贿”。

行贿是指提供、承诺、给予或 表示将给予任何贵重的东西(无论是 经济还是其他方面),目的是 不当地影响另一个人以便获取商业或其他好处。

索贿是行贿的对立面。它是指 索要或接受任何贵重的东西作为与授予商业或某些其他好处有关的不当行事的诱因或报酬。

贿赂可以包括金钱、礼品、款待、费用、互惠、政治或慈善捐赠,或任何 直接或间接的利益或对价。

贿赂可 以直接或间接实施。间接贿 赂通常涉及为了掩人耳目或规避反腐败规定而使用中间人参与贿赂行为。根据一些国家的法律,布赫集 团可能需对由中间人代表自己支付的贿赂负责,即便布 赫集团并不知道发生了该贿赂。

间接贿赂的例子:

·以“服务费”为名的贿赂,如果根据实际评估,该服务 费的金额与所提供的服务不成比例;

·为腐败 目的而给予的折扣或奖金;

·开具虚抬金额的发票(“定价过高”/“回扣”);

2.3经理

经理包 括集团管理层成员、集团公 司的管理层和高级主管成员以及集团合规专员。

2.4雇员

雇员包 括代表集团公司履行职责的所有个人。

2.5中间人

中间人 以自己的名义或以集团公司的名义代表集团公司开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经纪人和咨询人员等。

2.6不当好处

不当好 处是指收受贿赂的人无权获得的任何利益,其目的 是为了不当地影响受贿人的行为或为了建立一种使受贿人处于受惠亏欠地位的控制关系。

2.7公职人员

公职人 员是指以某个公职身份或代表某个公共、政治或 军事机构或组织(如政府、政府部门、政府机构、政党和政党领袖、法院)行事的任何个人、公职候选人、由政府 所有或控制的公司(比如在 由政府控制的某个医院工作的医生)或全国 性或国际性组织(比如联合国)的雇员。如果某个公共部门实体控制着某个私营部门公司(比如通 过持有多数权益),则为该 私营部门公司工作的个人被视为公职人员。

3贿赂的形式

3.1简介

布赫集 团认识到给予和收受利益,比如礼品、款待和招待,可能是 建立正常业务关系过程的一部分。这种做 法在布赫集团公司开展业务所处的不同地域之间可能有很大差别。但是,无论当 地的法律和风俗习惯如何,给予和 收受某些礼品和款待可能暗示某种不当影响已经得以确认(这种不 当影响可能对布赫集团施加或者由布赫集团施加),或者某 种利益冲突已产生。在一些情况下,给予和/或收受 礼品或款待可被视为一种贿赂,这是非 法的而且会破坏布赫集团的声誉。下列标 准可用于确认某种利益在具体情况下是合理、适当的 并因而是可接受的,还是犯罪行为:

·利益的价值,

·社会可接受性,

·收受好 处者在行政等级或公司/组织中的地位,或者

·发生的 频率以及给予该利益的目的。

有了帮 助区分不当好处与可接受的利益,下文将 说明不当好处的最常见类型。

3.2礼品

礼品或 礼物是不图回报地将任何贵重的东西转让给另一个人。如果礼 品的价值高到会被认为不当地影响收受人的行为或建立一种使收受人处于受惠亏欠地位的关系时,则不允 许给予或收受此类礼品。任何现 金或现金等价物(比如旅 游消费券或个人支票)形式的 礼品都是不被允许的。

允许的礼品

·礼品不 得用作对收受者施加影响的手段。

·给予或 收受的礼品的价值必须适当,其金额 不得达到影响收受者(比如某个客户)行为的程度。

·礼品只能“为了有 利于建立友好关系”而给予或收受,并且礼 品的给予并非出于某个特别的原因或多次给予。在公共部门中,给予礼 品是个特别敏感的问题。

·在欧盟境内,如果礼品的价值超过100欧元(或者,在购买 力较弱的国家中,在当地 市场上以当地币种与100欧元经 济价值相等的金额),则该礼 品不得给予在公共或私营部门工作的个人。

·如果某 个雇员在欧盟境内收到一件让人感觉价值超过100欧元(或者,在购买 力较弱的国家中,在当地 市场上以当地币种与100欧元经 济价值相等的金额)的礼品,则该雇员应退还礼品,如果这 样做可能会引起冒犯,则该雇 员应获得董事总经理的批准。

·必须及 时记录和说明任何礼品或其他利益的成本。

·如果对 给予或收受礼品没有把握,则应咨 询相关集团公司的直线经理、董事总 经理或合规专员。

允许的 礼品包括符合标准社会习俗的象征性礼品和利益、在这种 情况下礼品的价值不是首要考虑因素、未超过 上述金额并且给予礼品并非为了获取别的利益回报。礼品必 须送至收受人的办公地址而不是他的家庭地址。

3.3邀请和款待

与礼品一样,如果公 司的款待的价值高到能不当地影响收受人的行为或建立一种使收受人处于受惠亏欠地位的控制关系时,则不允 许发出或接受此类款待邀请。本规定 的适用范围扩大至发出或接受包含过夜住宿的活动或旅行邀请。本规定 的任何例外情形,比如发 出或接受为期数天的邀请,必须事 先获得相关集团公司董事总经理的书面批准。款待邀 请必须发送至收受人的办公地址,并且必 须制作一份详细说明该邀请的内部书面记录。

允许的款待邀请

·在具体情况下,任何款 待邀请的成本或价值必须适度和适当并且不得有损接受者的独立性或影响

接受者的行为。

·公共部 门中的款待邀请是一个特别敏感的问题。

·在任何情形中,款待邀 请的总价值不得让人觉得期望接受者作出特定的行动或服务作为回报。

·对是否 发出或接受某个邀请邀请没有把握的任何雇员必须查阅相关的集团公司政策,或联系他的直线经理、相关集团公司的董事总 经理或合规专员。

3.4慈善和政治捐赠

捐赠是 一种可以有多种形式的礼品,典型的 捐赠是为了慈善目的和/或为了支持某项事业,而不图回报。

·除了政治捐赠之外,对慈善 组织或其他非营利性组织的捐赠也可能是为了达到不当影响此类组织有关人员的决策的目的,或者是 用作达到不当影响此类组织有关人员的决策的一种手段。此外,任何公 共部门或政治捐赠可能蕴含了某种政治立场。因此,公共部 门或政治捐赠是一个非常敏感的领域。可以为 了利他的原因进行慈善或政治捐赠,但不能 出于任何商业目的。慈善和 政治捐赠必须符合下列要求:

·只有当 捐赠的价值没有高到让接受者处于一种受惠亏欠的地位时,方允许捐赠。

·慈善捐 赠必须仅捐给真正的、登记的慈善组织。

·任何捐 赠的价值必须适当且不得危及接受者的独立性。

·所有捐赠,无论是私人、公共还是政治性质,均必须 事先取得相关集团公司董事总经理的批准。

·董事总 经理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在购买 力较弱的国家中,在当地 市场上以当地币种与1000欧元经 济价值相等的金额)的捐赠 提交给负责的集团管理层成员,由集团 管理层成员进行批准。

3.5赞助
赞助是 指在期望商业回报的情况下,以经济 形式或通过提供产品或服务支持某个活动、行动、人或组织。

如果赞 助涉及向个人支付金钱或提供其他利益,则应特别小心。对于受 赞助的活动给予赞助人特别优待或特许的情形,或者赞 助可被用于腐败之目的情形也应特别小心。此外,任何公 共部门或政治赞助可能蕴含了某种政治立场。因此,公共部 门或政治赞助是一个非常敏感的领域。

赞助必 须符合下列要求:

·任何赞助,无论是私人、公共还是政治性质,均必须 事先取得相关集团公司董事总经理的批准。

·董事总 经理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在购买 力较弱的国家中,在当地 市场上以当地币种与1000欧元经 济价值相等的金额)的任何 赞助提交给负责的集团管理层成员,由集团 管理层成员进行批准。

3.6疏通费

疏通费 通常是给予公职人员的一小笔钱或其他利益,目的是 保证或加快实施某种例行的或必要的行动,而且疏 通费支付人在不支付疏通费的任何情况下,均有法 定权利要求实施这种行动(比如发放执照、护照或许可证、安装电话、货物报关、警察保 护以及取信或发信)。以性命和肢体之忧、自由和安全相威胁的、在勒索 情况下支付的钱款,不被视为疏通费。

在布赫 集团开展业务所在的绝大多数国家,疏通费都是非法的。尽管当 地的惯例可能与当地的法律不符,但布赫 集团承诺避免支付任何疏通费,而不论 当地的风俗习惯如何。如果布 赫集团公司有法定权利实施有关行动,但该行 动的实施仅能通过支付疏通费得以确保,则必须 将该事项提交给相关集团公司的董事总经理决定。

3.7定价过高/回扣

布赫集 团的经理和雇员不得参与诸如定价过高和回扣等腐败行为。定价过 高或回扣是用于腐败目的的不当好处,比如钱款、费用、贷款、礼品、佣金、贵重物品或其他利益。为货物 或服务虚抬价格通常是为了隐瞒给予雇员、客户、中间人 或第三方的不当好处(回扣),虚抬的 价格与实际价格之间的差价被用于腐败的目的。

4中间人

4.1简介

中间人 在很多情况下可以代表布赫集团公司提供服务。

中间人必须谨慎选择,尤其是 在腐败高发的国家。国际透 明组织清廉指数提供了不同国家腐败水平的一个参考。

4.2与中间人合作

与中间人打交道时,应注意以下事项:

·中间人 不得参与贿赂和任何其他腐败行为。

·与中间 人的协议必须采取书面形式。

·服务的 对价必须与中间人完成的工作成合理比例,并且中 间人所提供的服务及其对价必须以书面形式加以记录。

·只有当 服务已经提供时方可付款。

·付款应 仅转入中间人或即将提供的服务所在国内以中间人或其任一附属公司的名称为账户名的某个银行账户。此外,付款不 得分拆转入多个账户。例外情 况须得到负责的集团管理层成员的事先书面批准。

·付款条 款必须在书面协议中规定。

·付款必 须通过相关国家内经认可的、正式登记的银行处理。

·不允许 用现金或现金等价物(比如个 人支票或旅游消费券)付款。

4.3反腐败条款

布赫集 团希望合同伙伴在业务活动中公平、合法行事。因此,有必要 确保在与中间人之间的任何协议中包含一项反腐败条款。附录1中提供 了反腐败条款的一个样本。

5秘密账户

秘密账户是指“不记入账簿”的账户,即不记 入集团公司账簿的账户,或者是 记录在未正确反映相关交易的账簿中的账户。

布赫集 团的经理和雇员不得保留秘密账户。任何现金、银行账 户和其他账户均必须正确地记录到集团公司的每个账簿中并分配给与它们相关的交易。

6行为规则

6.1面对腐 败和贿赂时应遵循的程序

如果布 赫集团的任何雇员遇到任何贿赂或腐败事件或类似的行为,他们不应鲁莽行事,而应该 尽量与对方拖延。经理或 雇员应尽快将任何此类事件报告给他们的直线经理、集团公司董事总经理、负责的 集团管理层成员或某个合规专员。

6.2怀疑或目击贿赂

如果布 赫集团的任何雇员怀疑或目击贿赂或违反本指令情况,则必须 尽快将任何此类事件报告给他们的直线经理、集团公司董事总经理、负责的 集团管理层成员或某个合规专员。

雇员不 会因报告违反本指令的情形而受到不利的对待。对于履 行职责善意报告任何此类违反情形的雇员,直线经 理或同事不得进行歧视或报复。

6.3疑虑和询问

如果布 赫集团的任何雇员存在与本指令有关的任何问题,或者在 特定情形中解读或执行本指令方面需要帮助,则应该 立即联系他们的直线经理、集团公司董事总经理、负责的 集团管理层成员或某个合规专员。

7制裁

7.1简介

尽管在 某些国家中特定的做法可能被认为符合风俗习惯,但按照 布赫集团开展业务所在的绝大多数国家的法律,腐败和 贿赂都是刑事犯罪。腐败行 为通常涉及其他犯罪,比如贪污、违反信托义务、欺诈、洗钱以 及违反外汇法或税法。

7.2法律制裁

如果布赫集团、集团公 司或雇员涉及贿赂和腐败,则不同 国家作出的处罚各不相同。对涉及 贿赂和腐败的子公司或雇员的处罚通常很严厉,包括:

·没有上限的罚款;

·长时间的监禁;

·个人损失赔偿;

·解雇;

·暂停从事某些职业;

·暂停履 行某些职能或暂时解职;

·旅游限制

7.3布赫集 团公司实施的制裁

对违反 本指令的布赫集团公司的任何雇员将采取适当的行动,最严重 的行动包括解雇。对违反 本指令的中间人,布赫集 团公司也可能会采取行动。此类行 动可以包括终止业务关系和其他措施,最严重 的行动包括提起刑事指控。

如果违 反本指令导致某个集团公司或布赫集团遭受损失或损害,则布赫 集团可能对相关的公司或个人提起索赔诉讼。

8责任

8.1公司的责任

不仅雇 员或中间人个人的不当行为,而且管 理层不履行监管职责也会引发布赫集团或其子公司的责任。

8.2个人的责任

违反本 指令的雇员通常需为自己的行为负责。明知故 犯地卷入腐败的雇员被视为腐败的一方,并且可能作为“同犯”或“间接正犯”受到检控。在某些国家,只要经理、监管机 构或合规专员知晓腐败行为,或应当 知晓此类腐败行为而未采取行动,就可以 对他们作出刑事制裁。

9执行本指令的程序

9.1程序和执行

经理有 责任在他们负责的区域内执行本指令。本指令 将被译成相应的当地语言以确保本指令的内容易于被理解。合规专 员将帮助举办培训课程以帮助经理和雇员理解并遵守本指令。如果其 他雇员提出要求,也可以参加培训课程。

9.2监控

布赫集 团内部将对从事可能涉及贿赂和腐败的业务活动的雇员进行监控。为此,布赫集 团将实施监控和审查。收到本 指令的人员将被要求每年确认在自己负责的区域内遵守本指令,并确认 他们将确保自己所负责的区域以后也同样遵守本指令。

10帮助和支持

10.1集团合规专员名单

布赫集 团现任合规专员的名单可以在该网页中获取:codeofconduct@bucherindustries.com

10.2答疑帮助

在一些司法辖区,法律要求会经常改变,规定变得越来越严苛。因此,收到本 指令的人员在开展业务之前,必须获 取关于本地法律规定的必要信息。关于某 些行为是否被允许或合法等问题,雇员应 提交给他们的直线经理、集团公司董事总经理、负责的 集团管理层成员或某个合规专员。

11开始生效

本指令自2013年9月起生效,并有其 他语言版本可供选择。

12附录

附录1:反腐败条款

附录1:反腐败条款

简介

本反腐 败条款必须作为一项修订条款添加到与中间人之间的现有协议中。对于新的协议,本反腐 败条款的执行具有强制性。在对下 述反腐败条款的任何重大偏离被接受之前,该偏离 必须由相关的布赫(Bucher)集团公 司的董事总经理提交给负责的集团管理层成员批准。

与某个 中间人签订特定协议的布赫公司简称为[布赫]。

反腐败条款

定义

附属公 司是指直接或间接控制另一个人、公司或 其他实体的任何人、公司或其他实体,直接或 间接被另一个人、公司或 其他实体控制的任何人、公司或其他实体,或者与另一个人、公司或 其他实体受共同控制的任何人、公司或其他实体。

适用法 律是指所有适用的全国法律、以及1997年12月17日通过的《经济合 作发展组织反国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》(经不时修订)。

关联人 员是指董事会成员、经理、所有人、雇员或中间人,或是代表[合同伙伴]、[布赫]或布赫集团行事或经[合同伙伴]、[布赫]或布赫 集团同意的任何其他人,视情况而定。

布赫集团是指BucherIndustriesAG, Niederweningen, Switzerland及其所有附属公司。

中间人 以自己的名义或以[合同伙伴]的名义代表[布赫]开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经纪人和咨询人员等。

公职人 员是指以某个公职身份或代表某个公共、政治或 军事机构或组织(如政府、政府部门、政府机构、政党和政党领袖、法院)行事的任何个人、公职候选人、由政府 所有或控制的公司或全国或国际组织的雇员。如果某 个公共部门实体持有某个私营部门公司的多数权益或通过其他方式控制该公司,则为该 公司工作的个人被视为公职人员。

遵守适用法律

(a)[合同伙伴]保证并确保:

(i)[合同伙伴]及其关 联人员应对遵守所有适用法律负全部责任,尤其是 适用的刑法和反腐败法以及1997年12月17日通过的《经济合 作发展组织反国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》(经不时修订)的原则和规定。

(ii)在有关本协议的方面,尽[合同伙伴]所知,[合同伙伴]及其关 联人员均未直接或间接向公职人员或某个企业的雇员或代表提供、支付、借给或 给予或承诺给予金钱或其他贵重的利益,并且将 来也不会这么做,从而不 合法或不公平地:

(aa)影响此 类人员在履行职责时的某个行为或决策,

(bb)劝说此 类人员承诺或避免做某件事,而做/不做这件事将违反他/她的义务,或者

(cc)劝说此 类人员对某个公共实体或某个企业施加影响,以让该 公共实体或企业作出某个行为或决策或影响该公共实体或企业的某个行为或决策,藉此为自己、[合同伙伴]、[合同伙伴]的任一关联人员、[布赫]或布赫 集团及其关联人员获取有利地位。

合作

(b)[合同伙伴]将尽全力帮助[布赫]和任何 布赫集团公司遵守适用法律并在下述事项中全力配合:

(i)一经[布赫]要求(但每个 日历年度至少一次),书面确认[合同伙伴]已经遵 守自己在本条款下的所有义务。

(ii)[合同伙伴]有义务及时向[布赫]报告[合同伙伴]或其高级职员、雇员、子经销商和/或分代理和/或为[合同伙伴]或代表[合同伙伴]履行与 本协议有关的服务的任何其他人要求或请求因履行本协议而收到的任何形式的任何不正当经济或其他好处。

(iii)[合同伙伴]将保持 正确和最新的记录,反映自 己支付和收受的与本协议有关的所有款项以及自己给予和收受的与本协议有关的所有其他好处。

(c)[合同伙伴]有义务 在与中间人的协议中加入一条与本条款内容相同的反腐败条款,而该中 间人为了或代表[合同伙伴]提供与 本协议有关的服务。

终止

(d)如果[合同伙伴]违反其在(a)款下的任何保证或(b)款或(c)款下的任何义务,并且在收到[布赫]书面通 知后的合理时间内未能采取必要的补救行动,则[布赫]可以自 行决定立即终止或暂停本协议。如果[布赫]无法有 效地援引反腐败充分预防性措施的抗辩,则无论[合同伙伴]是否已 经采取了补救行动,[布赫]的终止 或暂停权同样适用。

(e)如果[布赫]按照(d)款终止或暂停本协议,则在适 用法律允许的范围内,在本合 同暂停或终止时按合同规定应付的所有金额仍应支付。

弥偿

对因违 反本条款中的任何保证和义务引起的以及与违反本条款中的任何保证和义务有关的任何和所有第三方索赔,[合同伙伴]将向[布赫]、布赫集 团及其关联人员作出充分赔偿并使[布赫]、布赫集 团及其关联人员免受损失。

 


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